1范圍

　　本規(guī)程確定了文物藝術(shù)品拍賣的基本原則，規(guī)定了文物藝術(shù)品拍賣的主要程序與基本要求。

　　本規(guī)程適用于在中華人民共和國境內(nèi)舉辦的各類文物藝術(shù)品經(jīng)營性拍賣活動(dòng)。

　　2術(shù)語和定義

　　SW*****中確立的以下術(shù)語和定義適用于本規(guī)程。

　　2.1拍賣

　　以公開競價(jià)的形式，將特定物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價(jià)者的買賣方式。

　　2.2拍賣當(dāng)事人

　　參與拍賣活動(dòng)的拍賣人、委托人、競買人、買受人。

　　2.3拍賣人

　　依照《中華人民共和國拍賣法》和《中華人民共和國公司法》設(shè)立的從事拍賣活動(dòng)的企業(yè)法人。

　　2.4委托人

　　委托拍賣人拍賣物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利的公民、法人或者其他組織。

　　2.5競買人

　　參加競購拍賣標(biāo)的的公民、法人或者其他組織。

　　2.6拍賣標(biāo)的

　　委托人委托拍賣人拍賣的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利。

　　2.7買受人

　　以最高應(yīng)價(jià)購得拍賣標(biāo)的的競買人。

　　2.8拍賣圖錄

　　拍賣人于拍賣日前制作、對(duì)拍賣標(biāo)的進(jìn)行介紹的圖片或文字資料。

　　2.9拍賣規(guī)則

　　在拍賣活動(dòng)中各方參與者應(yīng)當(dāng)共同遵守的相關(guān)規(guī)定。

　　2.10委托拍賣合同

　　拍賣人與委托人簽訂的確立委托拍賣關(guān)系的協(xié)議。

　　2.11預(yù)展

　　拍賣人依法對(duì)拍賣標(biāo)的進(jìn)行的公開展示活動(dòng)。

　　2.12委托競投

　　拍賣人應(yīng)競買人的請(qǐng)求，在拍賣現(xiàn)場為其提供的代為傳遞競買信息的服務(wù)。

　　2.13成交確認(rèn)書

　　拍賣成交后由買受人和拍賣人簽署的對(duì)拍賣成交事實(shí)予以確認(rèn)的書面憑證。

　　3基本原則

　　拍賣活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)，遵循公開、公平、公正、誠實(shí)信用的原則，遵循有利于歷史文化遺產(chǎn)保護(hù)與傳承的原則。

　　4拍賣標(biāo)的征集

　　4.1征集方式

　　拍賣標(biāo)的征集指拍賣人尋找和選擇拍賣資源的活動(dòng)，一般包括常年征集和定向征集兩種方式。

　　4.2征集要求

　　文物拍賣標(biāo)的征集應(yīng)遵守國家有關(guān)文物拍賣標(biāo)的范圍的規(guī)定，并與本企業(yè)的文物拍賣資質(zhì)相符。

　　拍賣人在征集前可通過適當(dāng)?shù)拿浇閷?duì)其征集活動(dòng)進(jìn)行宣傳，主要宣傳內(nèi)容包括：征集時(shí)間、征集地點(diǎn)、征集范圍以及聯(lián)絡(luò)方式。

　　拍賣人征集拍賣標(biāo)的時(shí)，應(yīng)安排相應(yīng)專業(yè)人員參加現(xiàn)場征集活動(dòng)，攜帶加蓋公章的拍賣人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或相關(guān)證明。

　　拍賣人境外征集拍賣標(biāo)的時(shí)，應(yīng)遵守國家關(guān)于文物進(jìn)出境管理的相關(guān)規(guī)定。

　　5拍賣委托

　　5.1委托拍賣合同的內(nèi)容

　　拍賣人接受委托人的拍賣委托的，應(yīng)與委托人簽訂書面委托拍賣合同。委托拍賣合同應(yīng)包括以下內(nèi)容：

　　—— 委托人、拍賣人的姓名或者名稱、國籍、證件號(hào)碼、住所、聯(lián)系方式；

　　—— 拍賣標(biāo)的作者/年代、名稱、質(zhì)地、形式、尺寸、數(shù)量、保存狀況；

　　—— 委托人提出的拍賣標(biāo)的保留價(jià)；

　　—— 拍賣的時(shí)間、地點(diǎn)或有關(guān)拍賣時(shí)間、地點(diǎn)安排的其他表述；

　　—— 拍賣標(biāo)的交付或者轉(zhuǎn)移的時(shí)間、方式；

　　—— 拍賣標(biāo)的的鑒定；

　　—— 傭金、費(fèi)用及其支付的方式、期限；

　　—— 價(jià)款的支付方式、期限；

　　—— 拍賣未成交的有關(guān)事宜；

　　—— 有關(guān)保密事項(xiàng)的約定；

　　—— 違約責(zé)任，包括因委托人中止或終止拍賣所造成損失的賠償約定；

　　—— 雙方約定的其他事項(xiàng)。

　　5.2委托拍賣合同的簽訂

　　拍賣人與委托人簽訂委托拍賣合同時(shí)，拍賣人應(yīng)要求委托人提供身份證明：

　　—— 委托人為自然人的，提供有效身份證或護(hù)照或中華人民共和國政府認(rèn)可的其他有效身份證件；

　　—— 委托人為法人或者其他組織的，提供有效注冊(cè)登記文件、法定代表人身份證明或者合法的授權(quán)委托證明文件；

　　—— 代理人委托拍賣標(biāo)的的，應(yīng)提供授權(quán)委托書和委托人、代理人的有效身份證明。授權(quán)委托書應(yīng)載明代理人的姓名或者名稱、代理事項(xiàng)、代理權(quán)限和有效期。

　　拍賣人與委托人簽訂委托拍賣合同時(shí)，有權(quán)要求委托人提供拍賣標(biāo)的的所有權(quán)證明或者依法可以處分該拍賣標(biāo)的的證明及其他資料，并有權(quán)要求委托人說明該拍賣標(biāo)的的瑕疵。

　　拍賣人與委托人應(yīng)準(zhǔn)確、清晰、完整填寫合同的各項(xiàng)內(nèi)容，有附件的合同應(yīng)在附件中注明主合同編號(hào)。

　　委托拍賣合同至少一式三份，由拍賣人財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)部門和委托人分別留存。

　　委托拍賣合同確需修改時(shí)，可直接在原合同上進(jìn)行修改，或者簽訂補(bǔ)充協(xié)議。直接在原合同上進(jìn)行修改的，合同修改處應(yīng)由合同雙方簽字確認(rèn)。

　　5.3委托拍賣合同的管理

　　拍賣人應(yīng)建立委托拍賣合同管理制度，對(duì)委托拍賣合同的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤，采取必要的保密措施，予以妥善保存。

　　6拍賣標(biāo)的的鑒定與審核

　　6.1鑒定與審核程序

　　委托拍賣合同簽訂前，拍賣人應(yīng)對(duì)征集的拍賣標(biāo)的進(jìn)行初步鑒定，根據(jù)鑒定結(jié)果決定是否接受委托。

　　委托拍賣合同簽訂后，拍賣人認(rèn)為需要對(duì)拍賣標(biāo)的做進(jìn)一步鑒定的，可依法進(jìn)行鑒定。拍賣標(biāo)的鑒定結(jié)論與委托拍賣合同載明的拍賣標(biāo)的狀況不相符的，拍賣人有權(quán)要求變更或者解除合同。

　　拍賣人應(yīng)依法將擬上拍的文物拍賣標(biāo)的報(bào)所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府文物行政部門審核，并依據(jù)審核意見確定是否上拍。對(duì)未通過審核的拍賣標(biāo)的，拍賣人應(yīng)告知委托人，并與其解除該標(biāo)的的委托拍賣合同。

　　6.2鑒定記錄

　　拍賣人對(duì)拍賣標(biāo)的進(jìn)行鑒定時(shí)，應(yīng)制作鑒定記錄。鑒定記錄內(nèi)容包括鑒定時(shí)間、地點(diǎn)、鑒定人或鑒定機(jī)構(gòu)、鑒定意見和結(jié)論。

　　7拍賣標(biāo)的的保管

　　7.1庫房基本設(shè)施

　　拍賣標(biāo)的庫房應(yīng)安裝適合的監(jiān)控、報(bào)警和消防系統(tǒng)，滿足各類拍賣標(biāo)的基本的保管條件。對(duì)有特殊要求的拍賣標(biāo)的，可視情況配備相應(yīng)的防水、防塵、防蟲、防火、防盜等保管設(shè)施。

　　7.2拍賣標(biāo)的存放

　　庫房存放拍賣標(biāo)的，應(yīng)依照拍賣標(biāo)的材質(zhì)、包裝形態(tài)、質(zhì)量及安全要求，設(shè)定合理的存放方式，避免拍賣標(biāo)的受損。

　　7.3庫房安全管理

　　庫房內(nèi)嚴(yán)禁煙火，應(yīng)在明顯處懸掛禁止煙火標(biāo)志。消防設(shè)備應(yīng)定期檢查，如有故障，應(yīng)立即修理更換。

　　非庫房管理人員進(jìn)入庫房應(yīng)有庫房管理員在場；

　　所有進(jìn)入庫房人員避免攜帶私人箱包、提袋、大衣、雨具及易燃易爆品，庫房內(nèi)不宜使用鋼筆、印油等易污損拍賣標(biāo)的的文具；

　　庫房管理員班前班后必須檢查各類庫房設(shè)施，并填寫檢查記錄。

　　7.4拍賣標(biāo)的入庫

　　拍賣人應(yīng)將征集到的拍賣標(biāo)的及時(shí)入庫，庫房管理員應(yīng)根據(jù)委托拍賣合同，對(duì)入庫拍賣標(biāo)的核對(duì)驗(yàn)收。驗(yàn)收無誤后簽收，并建立入庫拍賣標(biāo)的登記帳目，將拍賣標(biāo)的存放于指定庫位。暫存物品也應(yīng)入帳登記。

　　庫房管理員如發(fā)現(xiàn)入庫拍賣標(biāo)的品名、規(guī)格、數(shù)量、包裝等與委托拍賣合同的內(nèi)容不符，應(yīng)立即通知業(yè)務(wù)部門。

　　7.5拍賣標(biāo)的出庫

　　7.5.1臨時(shí)出庫

　　因鑒定、拍照、巡展等需要臨時(shí)提取拍賣標(biāo)的時(shí)，經(jīng)手人應(yīng)與庫房管理員做好拍賣標(biāo)的的出庫交接手續(xù)。歸還時(shí)由經(jīng)手人和庫房管理員當(dāng)面清點(diǎn)交接。

　　7.5.2買受人提貨

　　拍賣人憑提貨憑證為買受人辦理提貨手續(xù)。買受人提貨后，拍賣人應(yīng)當(dāng)場收回提貨憑證。

　　買受人委托他人提貨時(shí)，代理人應(yīng)出具買受人的授權(quán)委托書及提貨憑證。授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明代理人的姓名或者名稱、身份證明種類及號(hào)碼、代理事項(xiàng)、代理權(quán)限和有效期。拍賣人應(yīng)核對(duì)代理人的有效身份證件，并復(fù)制留存。

　　7.5.3拍賣標(biāo)的退還

　　拍賣標(biāo)的未上拍或未成交，拍賣人應(yīng)及時(shí)通知委托人憑有效身份證件及相關(guān)憑證辦理退還手續(xù)，領(lǐng)取拍賣標(biāo)的。

　　委托人委托他人辦理領(lǐng)取事宜時(shí)，代理人應(yīng)當(dāng)出具委托人的授權(quán)委托書。授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明代理人的姓名或者名稱、身份證明種類及號(hào)碼、代理事項(xiàng)、代理權(quán)限和有效期。拍賣人應(yīng)核對(duì)代理人的有效身份證件，并復(fù)制留存。

　　7.6庫房盤點(diǎn)管理

　　拍賣人應(yīng)建立庫房定期盤點(diǎn)制度，對(duì)庫存拍賣標(biāo)的進(jìn)行定期盤點(diǎn)。盤點(diǎn)數(shù)量與帳面數(shù)量核對(duì)若有差異，應(yīng)立即會(huì)同相關(guān)部門查明原因，并及時(shí)處理。

　　庫房管理員崗位變更時(shí)，應(yīng)按規(guī)定履行拍賣標(biāo)的移交工作。

　　7.7運(yùn)輸包裝

　　為確保拍賣標(biāo)的的運(yùn)輸安全，拍賣標(biāo)的臨時(shí)出庫時(shí)應(yīng)根據(jù)材質(zhì)的不同，妥善包裝，滿足短途或長途運(yùn)輸要求。拍賣人可根據(jù)實(shí)際情況及各門類拍賣標(biāo)的的特點(diǎn)，制定短途、長途運(yùn)輸包裝技術(shù)要求。

　　8拍賣圖錄的制作

　　8.1制作目的

　　拍賣活動(dòng)舉辦前，拍賣人應(yīng)制作拍賣圖錄，以便相關(guān)各方了解拍賣活動(dòng)以及拍賣標(biāo)的的基本情況。

　　8.2圖錄內(nèi)容

　　拍賣圖錄一般包括以下內(nèi)容：拍賣活動(dòng)名稱、預(yù)展及拍賣的時(shí)間和地點(diǎn)、拍賣規(guī)則等拍賣參與各方應(yīng)知悉的內(nèi)容、委托競投授權(quán)文本、拍賣人聯(lián)絡(luò)方式等信息、拍賣標(biāo)的基本情況及特別說明?；厩闆r包括拍賣標(biāo)的名稱、作者及生辰、年代、形式、質(zhì)地、尺寸、鈐印、題跋、參考價(jià)等內(nèi)容。

　　拍賣圖錄的內(nèi)容應(yīng)符合省、自治區(qū)、直轄市人民政府文物行政主管部門的審核意見。

　　對(duì)于禁止出境的拍賣標(biāo)的、無保留價(jià)的拍賣標(biāo)的，拍賣人應(yīng)于拍賣圖錄上特別標(biāo)注。

　　應(yīng)競買人的要求，拍賣人可提供拍賣標(biāo)的狀態(tài)報(bào)告，作為拍賣圖錄的補(bǔ)充。

　　全部拍賣標(biāo)的應(yīng)刊印于拍賣圖錄，并可根據(jù)需要配附圖片，圖片應(yīng)盡可能準(zhǔn)確反映拍賣標(biāo)的的實(shí)際狀況和品質(zhì)。

　　9拍賣會(huì)的實(shí)施

　　9.1申報(bào)與備案

　　拍賣會(huì)舉辦之前，拍賣人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)的要求完成向有關(guān)行政主管部門的拍賣會(huì)申報(bào)、備案工作。

　　9.2拍賣公告

　　拍賣人應(yīng)于拍賣日七日前發(fā)布拍賣公告，拍賣公告應(yīng)包括以下內(nèi)容：拍賣的時(shí)間和地點(diǎn)、拍賣標(biāo)的或拍賣場次、拍賣標(biāo)的的預(yù)展時(shí)間和地點(diǎn)、參與競買應(yīng)當(dāng)辦理的手續(xù)、拍賣人聯(lián)系方式、需要公告的其他事項(xiàng)。

　　9.3日程安排與崗位設(shè)置

　　拍賣日程通常包括：新聞發(fā)布、拍賣公告、標(biāo)的預(yù)展、現(xiàn)場拍賣、財(cái)務(wù)結(jié)算、標(biāo)的移交等各階段的實(shí)施日期和期限。

　　拍賣會(huì)應(yīng)設(shè)置現(xiàn)場指揮、客戶接待、安全保衛(wèi)、新聞報(bào)道、聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)、后勤保障等主要崗位。

　　9.4標(biāo)的展示

　　9.4.1標(biāo)的預(yù)展

　　拍賣人應(yīng)在拍賣前展示拍賣標(biāo)的，并提供查看拍賣標(biāo)的的條件及有關(guān)資料。拍賣標(biāo)的的展示時(shí)間不得少于兩日。

　　預(yù)展場地應(yīng)符合國家有關(guān)文物藝術(shù)品展示場地的要求，展板、展架、燈具等應(yīng)符合國家安全標(biāo)準(zhǔn)。

　　拍賣人可選擇專業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)展區(qū)設(shè)計(jì)、展場布置工作。

　　9.4.2展場布置

　　拍賣人可根據(jù)需要設(shè)置：展場布局圖，計(jì)算機(jī)系統(tǒng)、通訊系統(tǒng)及攝像系統(tǒng)以及咨詢接待處、競投登記處、結(jié)算處、媒體接待處、委托競投處、圖錄資料發(fā)放處等。

　　根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，展場明顯處應(yīng)設(shè)置安全疏散圖示。

　　9.5競買人登記

　　在辦理競買登記手續(xù)時(shí)，競買人為自然人的，應(yīng)提供本人有效身份證件。競買人為法人或者其他組織的，應(yīng)提供有效的注冊(cè)登記文件、法定代表人身份證明或者合法的授權(quán)委托證明文件。競買人委托他人代為辦理競買手續(xù)的，代理人應(yīng)出具授權(quán)委托書和競買人、代理人的有效身份證明。

　　拍賣人和競買人應(yīng)簽署競買協(xié)議。競買協(xié)議的內(nèi)容包括：競買人和拍賣人的基本情況、競買牌號(hào)，以及雙方在拍賣活動(dòng)中的主要權(quán)利和義務(wù)、競買人認(rèn)可的拍賣規(guī)則。

　　為維護(hù)拍賣秩序，拍賣人可向競買人收取一定數(shù)額的競買保證金，并向競買人出具競買保證金收據(jù)。

　　拍賣人發(fā)放的競買號(hào)牌為競買人參與現(xiàn)場競價(jià)的唯一憑證。

　　9.6代為競買和委托競投

　　競買人可自行參加競買，也可委托其代理人參加競買，競買結(jié)果及相關(guān)法律責(zé)任由競買人承擔(dān)。

　　競買人可采用書面形式向拍賣人提出委托競投的請(qǐng)求。拍賣人接受競買人委托競投請(qǐng)求的，應(yīng)在拍賣現(xiàn)場設(shè)置委托競投席，為競買人提供代為傳遞競買信息的服務(wù)。

　　9.7拍賣現(xiàn)場

　　9.7.1會(huì)場要求

　　拍賣人應(yīng)根據(jù)拍賣標(biāo)的狀況和競買號(hào)牌的發(fā)放數(shù)量合理布置拍賣會(huì)場。

　　拍賣人可在拍賣現(xiàn)場設(shè)置投影系統(tǒng)和監(jiān)控系統(tǒng)，并根據(jù)需要設(shè)立委托競投席。

　　拍賣人應(yīng)落實(shí)拍賣會(huì)場的安全消防措施。

　　9.7.2拍賣主持

　　拍賣師應(yīng)于拍賣前宣布拍賣規(guī)則和注意事項(xiàng)。

　　拍賣師原則上應(yīng)按照拍賣圖錄號(hào)的順序依次拍賣，如有調(diào)整應(yīng)在拍賣前予以說明。

　　拍賣標(biāo)的無保留價(jià)的，拍賣師應(yīng)在拍賣前予以說明。

　　9.7.3保留價(jià)規(guī)則

　　拍賣標(biāo)的有保留價(jià)的，競買人的最高應(yīng)價(jià)未達(dá)到保留價(jià)時(shí)，該應(yīng)價(jià)不發(fā)生效力，拍賣師應(yīng)停止拍賣標(biāo)的的拍賣。

　　9.7.4拍賣成交

　　競買人的最高應(yīng)價(jià)經(jīng)拍賣師落槌或者以其他公開表示買定的方式確認(rèn)后，拍賣成交。

　　拍賣成交后，買受人和拍賣人應(yīng)簽署成交確認(rèn)書。

　　9.7.5拍賣筆錄

　　拍賣人進(jìn)行拍賣時(shí)，應(yīng)依法制作拍賣筆錄。拍賣筆錄應(yīng)由拍賣師、記錄人簽名；拍賣成交的，還應(yīng)由買受人簽名。

　　10拍賣結(jié)算

　　10.1買受人結(jié)算

　　拍賣成交后，買受人憑成交確認(rèn)書、競買保證金收據(jù)與拍賣人辦理結(jié)算事宜。

　　買受人委托他人代為付款的，代理人應(yīng)出具買受人的授權(quán)委托書。拍賣人還應(yīng)核對(duì)代理人的有效身份證件，并復(fù)印留存。

　　10.2委托人結(jié)算

　　10.2.1結(jié)算程序

　　拍賣人收到買受人支付的價(jià)款后，應(yīng)按照約定與委托人結(jié)算。委托人委托他人辦理結(jié)算事宜時(shí)，代理人應(yīng)出具委托人的授權(quán)委托書。拍賣人應(yīng)核對(duì)代理人的有效身份證件，并復(fù)印留存。

　　拍賣人應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)稅務(wù)規(guī)定履行代扣代繳義務(wù)。

　　10.2.2相關(guān)費(fèi)用

　　10.2.2.1保險(xiǎn)費(fèi)用

　　委托人將拍賣標(biāo)的交付拍賣人后，委托人要求為拍賣標(biāo)的安排保險(xiǎn)的，拍賣人應(yīng)為拍賣標(biāo)的安排保險(xiǎn)，相關(guān)保險(xiǎn)費(fèi)用由委托人承擔(dān)。

　　委托人將拍賣標(biāo)的交付拍賣人后，拍賣人要求為拍賣標(biāo)的安排保險(xiǎn)的，可由委托人自行安排保險(xiǎn)或由拍賣人代為安排保險(xiǎn)，相關(guān)保險(xiǎn)費(fèi)用由委托人承擔(dān)。

　　10.2.2.2保管費(fèi)用

　　委托人將拍賣標(biāo)的交付拍賣人后，雙方約定不予投?；驘o法投保的，拍賣人可向委托人收取合理的保管費(fèi)用。

　　委托人逾期不領(lǐng)取未上拍或未成交拍賣標(biāo)的的，買受人逾期不領(lǐng)取拍賣標(biāo)的的，拍賣人有權(quán)要求收取保管費(fèi)用。

　　11拍賣檔案的管理

　　11.1檔案保管期限

　　拍賣人應(yīng)妥善保管檔案資料，保管期限自委托拍賣合同終止之日起計(jì)算，不得少于五年。

　　11.2檔案資料的內(nèi)容

　　檔案資料的內(nèi)容包括：

　　—— 委托拍賣合同、委托人提供的對(duì)拍賣標(biāo)的享有所有權(quán)或處分權(quán)的證明及其他資料、證照復(fù)印件等，以及拍賣標(biāo)的的保管、保險(xiǎn)、移交等事項(xiàng)的有關(guān)資料。

　　—— 拍賣公告，包括刊登公告的剪報(bào)、電視錄像、電臺(tái)廣播錄音。

　　—— 拍賣標(biāo)的資料，包括拍賣圖錄、與拍賣標(biāo)的相關(guān)的各類圖片、文字資料、鑒定記錄，以及有關(guān)部門的批復(fù)文件。

　　—— 預(yù)展及拍賣現(xiàn)場的影像、文字資料。

　　—— 競買登記文件，包括競買協(xié)議、競買人的身份證明復(fù)印件、委托代理競買授權(quán)書，以及代理人的身份證明復(fù)印件。

　　—— 拍賣規(guī)則、注意事項(xiàng)、重要聲明等。

　　—— 成交確認(rèn)書、拍賣筆錄。

　　—— 有關(guān)拍賣業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的完整帳簿和其他有關(guān)資料。

　　11.3檔案資料的管理

　　拍賣人可自行選擇檔案管理方式。管理方式包括：以拍賣會(huì)為單元整理存檔；以資料的內(nèi)容為單元分類存檔。

　　拍賣資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，查閱方便。每個(gè)拍賣檔案均應(yīng)建立檔案目錄和編號(hào)。